内部控制工作*** 内部控制工作***范文

大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于内部控制工作计划的问题，于是小编就整理了2个相关介绍内部控制工作计划的解答，让我们一起看看吧。

1. 内部控制评估的目标和计划？
2. 南粤银行内控合规部是干啥的？

内部控制评估的目标和***？

1.

健全内部控制体系,强化内部流程控制 按照内部控制要求,建立适合学院实际情况的内部控制体系,全面梳理业务流程,明确业务环节,分析^p 风险隐患,完善风险评估机制,制定风险应对策略;有效运用不相容岗位相互分离、内部授权审批控制、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公开等内部控制基本方法,加强对单位层面和业务层面的内部控制,实现内部控制体系全面、有效实施。

2.

加强内部权力制衡,规范内部权力运行 分事行权、分岗设权、分级授权和定期轮岗,是制约权力运行、加强内部控制的基本要求和有效措施。根据自身的工作性质、工作范围、管理架构,按照决策、执行、监督相互分离、相互制衡的要求,科学设置内设机构、管理层级、岗位职责权限、权力运行规程,切实做到分事行权、分岗设权、分级授权,并定期轮岗。

内部控制评估的目标主要是对内部控制的有效性进行评估，有效性，包括设计有效性和执行有效性，其目标是确保资产的安全完整，企业经营的合规合法，保证财务报告的真实完整，保障经营的效率和战略目标的实现，

南粤银行内控合规部是干啥的？

是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。部门主要职责：合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门。承担与总行合规部对应的职责。

1、负责合规部门职责范围内全行业务运作的组织和管理。

2、负责合规守法委员会的日常事务工作。

3、负责拟定合规部门职责范围内全行的中长期战略规划和年度***，根据总行相关政策和规章制度，拟定实施方案，并负责组织监督落实。

到此，以上就是小编对于内部控制工作***的问题就介绍到这了，希望介绍关于内部控制工作***的2点解答对大家有用。