内控合规工作总结 内控合规工作总结范文

大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于内控合规工作总结的问题，于是小编就整理了2个相关介绍内控合规工作总结的解答，让我们一起看看吧。

1. 内控合规目的和意义？
2. 内控的精髓在哪里？

内控合规目的和意义？

合规风险是商业银行的重大风险,合规对于商业银行的重要性不言而喻,所以要按照各项规章制度，各项业务流程来规范操作。

金融业是个高风险的行业，银行的规章制度看似在束缚业务的办理，但其实质，规章制度的建立，无不是从许许多多的工作经验和教训中总结出来的，每一次案例的学习，案件的发生皆因违规或对风险防范点不够重视而造成的。

因此要提高自身的思想水平，通过从各类案例的学习中获得警示，吸取经验，从实际出发，认真的遵守各类规章制度，才能使每个人从根本上重视风险防控的问题。同时加强对各方面的监管，我们要善于发现问题，并解决问题，从发现的问题中不断总结经验，得到进步。

 总之,合规是一项长期而基础性的工作，只有从自身做起,从细节入手，养成扎实的工作作风。

内控的精髓在哪里？

做了八年内控，其实一直不得其门的感觉。

我个人觉得，内控就是通过订立并执行制度化作业规范、标准化记录文件等，达到明确权利义务、责任划分，使常规事项有规可循，突发事项有应急预案。

在事前明确要达到的标准，在事中明确操作方式方法，在事后评估执行合规以及有效，通过以上种种，在合法的前提下，使公司各项事务优质高效的，按管理者预期的目标顺利推进。

1、内控的目的，在于协调好组织内各部门之间的权利义务关系，达到互相支持、互相牵制、内部监督、提前识别并防范各类风险的作用，最终提高企业价值。

2、传统的内控大多属于事后监督，典型的比如会计事务所的外部审计。目前大多数企业也只能做到事中监督，比如授权审批、不相容职务分离等等，还没有达到一个很高的层次

3、所谓很高的层次，换个说法就是您提问所说的“内控的精髓”。 个人认为，防范于未然，将控制措施贯穿于企业经营活动的前端，是达到高层次内控的必备条件。 具体的方法主要是依靠预算控制，但是实施的前提是要求企业要有较高的预算控制能力，具备相应的部门和专业人才。

小结：综上所述，我认为内控的精髓在于预算控制，也即事前控制。

到此，以上就是小编对于内控合规工作总结的问题就介绍到这了，希望介绍关于内控合规工作总结的2点解答对大家有用。