财务尽职调查工作底稿（财务尽职调查资料清单）

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本文目录一览：

• 1、基本法律法规重点:财务顾问的监管和法律责任
• 2、财务投资部经理的从业风险
• 3、新三板尽职调查什么个意思?
• 4、尽职调查的内容原则有哪些?
• 5、不查会计凭证的财务尽职调查(一)

基本法律法规重点:财务顾问的监管和法律责任

财务顾问的职责对收购人的相关情况进行尽职调查。

中国***依照法律、行政法规和有关规定，对财务顾问实行资格许可管理，对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员(以下简称“财务顾问主办人”)的执业情况进行监督管理。

财务顾问的职责包括以下方面：对收购人的相关情况进行尽职调查。

协调银行、工商、税务、审计及其他监管机构、***部门的关系，维护集团和公司的利益。 完成领导安排的其他工作。

财务顾问履行职责，不能减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签名人员的责任。

(1)财务顾问有责任和义务对收购人的相关详细情况做尽职公正的调查。

财务投资部经理的从业风险

法律分析：一）、 必须授权的工作授权的风险低授权让下属做事，即使做砸了，对整个公司、对整个部门的影响也不大，授权风险比较低。经常重复日常工作中，很多人经常重复原来做过的事情，起码在工作方式上有重复。

筹资风险，指的是由于资金供需市场、宏观经济环境的变化，企业筹集资金给财务成果带来的不确定性。投资风险，指企业投入一定资金后，因市场需求变化而影响最终收益与预期收益偏离的风险。

银行理财经理的风险点之一是市场风险。市场风险是指理财产品价值受市场波动的影响而下降的风险。银行理财经理必须监测市场趋势和资产价格的变化，以及了解政治、经济和地缘政治***对市场的影响，以便为客户提供最优的投资建议。

新三板尽职调查什么个意思?

1、尽职调查亦译“审慎调查”，企业收购兼并程序中最重要的环节之一。尽职调查具体指在收购过程中收购者对目标公司的资产和负债情况、经营和财务情况、法律关系以及目标企业所面临的机会与潜在的风险进行的一系列调查。

2、尽职调查又称谨慎性调查，是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。

3、问题三：尽职调查是什么意思啊？ 同学你好，很高兴为您解 Due Diligence尽职调查 对可能进行投资的调查或审核。

尽职调查的内容原则有哪些?

独立性原则 （1）项目专业人员应服务于项目组，但业务上向部门主管负责，确保独立性。（2）保持客观态度。谨慎性原则 （1）调查过程的谨慎。（2）计划、工作底稿及报告的复核。

尽职调查的基本原则包括：独立性、充分性、客观性、谨慎性、专业性、保密性、确定性、匹配性。

律师的尽职调查的原则有合法性原则、完整性原则、谨慎性原则、保密性原则、高效性原则等。合法性原则：在尽职调查中，律师必须始终遵守法律法规和行业规范，确保所有活动都符合法律要求。

法律分析：勤勉尽责、权责清晰、集中管控原则。法律依据：《中华人民共和国证券法》第七条 ***院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

不查会计凭证的财务尽职调查(一)

做大型项目的尽职调查（以下简称“尽调”）会聘请会计师对项目做尽调，有了会计师调查的基础数据，再对项目进行分析判断，做出投资决策就比较容易了。

但中国企业还普遍缺乏海外并购的实践经验，根据历史数据统计显示，我国企业海外并购失败的很大一部分原因是由于财务尽职调查流于形式、财务尽职调查不到位。

其自制模具所产生的材料消耗，费用，在各车间或工序领用时，不填用途或领用部门造成财务估计摊派，使其单位成本不实。

我们的尽职调查并非执行审计程序，因而不能提供审计之保证，以及发表审计意见。

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