合规工作 合规工作总结及***

大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于合规工作的问题，于是小编就整理了2个相关介绍合规工作的解答，让我们一起看看吧。

1. 合规部是做什么的？
2. 合规管理的目的？

合规部是做什么的？

合规部主要存在于金融机构，如银行、证券等。

巴塞尔银行监管委员会将合规部门定义为：银行合规部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门。其中所说的银行合规风险“是指银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

合规部的主要作用：

1. 协助领导构建公司合规管理体系,制订、修订公司的合规手册和其他合 规风险管理规章制度;

2. 起草年度合规管理计划;

3. 主动识别、评估、监测和报告合规风险

4.认真履行公司规格，做好保密合规制度并遵守；

5.对每日每月合规管理进行评估分析。

合规管理的目的？

合规管理即为合乎规范的管理，而这里的规范小则包括合规手册、公司规章制度，大则上升到地方、行业乃至国家法律法规。合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一。 合规管理目是在告诉企业在具体的操作过程中应当怎么做，具体到怎么合理地做、合规地做、合法地做。

有助于邦助企业应对不确定性、风险和机会，有助于保护和增加股东价值，降低未预期损失和声誉损失的可能性。

合规的目的规管理，是严格管理的基础，是规范行为的先导，是有序运行的起点。从本质上说，合规管理是银行的一项基础性管理工作。但它又是专指某项业务管理，而是涵盖银行各方面的、系统的、协调的、符合工作实际的综合性管理。

在银行的业务营运中，合规管理有着规范员工行为，防止决策失误，促进知行合一，接牢安全链条的作用。 合规管理可以规范员工行为。

1是合规管理是企业稳健经营运行的内在要求，也是防范违规风险的基本前提，是每个公司都必须要管理的一部分，也是保障自身利益的有力武器。

2是合规管理是规范员工行为的有效手段。

3是合规管理可以防止决策失误，宅通过约束决策人的相关行为最大限度减少决策失误。

到此，以上就是小编对于合规工作的问题就介绍到这了，希望介绍关于合规工作的2点解答对大家有用。